Interactive Brokers оштрафовано на $ 38 млн за сообщения о задержках в системе AML

Contents

Interactive Brokers оштрафовано на $ 38 млн за отчеты о SAR и упущения по AML

Часть штрафа Interactive Brokers касается Хаэны Парк, женщины, которая обманом выманила у инвесторов более 23 миллионов долларов..

Interactive Brokers LLC (NASDAQ: IBKR) подверглась совокупному штрафу в размере 38 миллионов долларов в результате расчетов с тремя регулирующими органами США по ряду нарушений, связанных с отмыванием денег, включая непредставление отчетов о подозрительной деятельности (SAR)..

Дисконтный брокер заплатил штраф в размере 11,5 миллионов долларов для урегулирования расходов с Комиссией по ценным бумагам и биржам legal forex brokers in india за недостатки в ее системе внутреннего контроля, которая не позволяла выявлять подозрительные сделки с акциями микрокапиталов, известными как пенни-акции. Параллельно с этим Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) наложили на Interactive Brokers штрафы в размере 15 млн долларов и 11,5 млн долларов соответственно..

Компания также согласилась, не признавая и не отрицая правонарушений, прекратить и воздерживаться от будущих нарушений и нанять внешних консультантов для проведения различных оценок, тестирования своей программы AML и разработки новой системы управления делами..

Согласно заявлениям регулирующих органов, их соответствующие приказы указывают thai forex brokers на слабые места в системах надзора IB, охватывающих работу персонала с торговыми счетами, а также на отказ от подачи SAR и обеспечения соблюдения мер контроля по борьбе с отмыванием денег, которые действовали в течение многих лет..

Согласно приказу SEC о наложении штрафа, Interactive Brokers не подала более 150 отчетов о подозрительной деятельности, пометив потенциально проблемные транзакции..

Предлагаемые статьи

Лучшие фармацевтические компании для инвестиций прямо сейчасПерейти к статье >>

«В постановлении установлено, что Interactive Brokers не смогла распознать красные флажки, касающиеся этих транзакций, не смогли должным образом расследовать подозрительную деятельность в соответствии с его письменными надзорными процедурами и не смогли своевременно подать SAR, даже если подозрительные транзакции были отмечены сотрудниками отдела контроля», он сказал.

Часть штрафа IB относится к делу Haena Park

В заявлении CFTC отмечается, что в Interactive Brokers также отсутствовал общекорпоративный процесс оценки рисков отмывания денег и были недостатки в проведении комплексной проверки с одним из своих клиентов..

Штраф CFTC включает в себя 706 214 долларов, которые IB заплатила за изъятие своих доходов от связей с Хаэной Парк и ее компаниями, которые участвовали в мошеннических транзакциях. Хаэна была приговорена к трем годам тюремного заключения в 2017 году и обязана выплатить 23 миллиона долларов после признания себя виновной в мошенничестве с инвесторами..

Несмотря на наличие радужных флагов, связанных с ее торговлей, в основном по фьючерсам и валютным операциям с высокой долей заемных средств, Interactive Brokers игнорировала многочисленные случаи, когда торговая активность клиентов должна была побудить фирму подавать SAR. В то время Пак рекламировала себя как опытного трейдера, который приносил доход до 50 процентов в год. Хотя на самом деле ее торговля постоянно была неудачной, и она потеряла 19,5 миллионов долларов из 20 миллионов долларов Forex Brokers, которые она торговала..

«Как FCM Пак, Interactive Brokers не удалось должным образом отслеживать активность ее аккаунта. Приказ также требует от Interactive Brokers соблюдения определенных обязательств, в том числе найма стороннего консультанта по соблюдению нормативных требований для рассмотрения и составления отчета о ПОД и надзорных вопросах, поднятых в приказе », — говорится в сообщении CFTC..

Похожие статьи