Правила дневной торговли о которых должен знать каждый трейдер

Правила дневной торговли: руководство для новичков.

Приманка быстрого получения прибыли на фондовом рынке несколькими щелчками мыши, не выходя из собственного дома, является привлекательной (и ошибочной) приманкой дневной торговли. Дневная торговля может быть полезной, но она требует не только соблюдения правил методологии торговли, но и соблюдения нормативных правил. Вот руководство для начинающих по некоторым из самых важных правил..

Отраслевые правила.

Дневная торговля возможна только при наличии регулируемых брокеров и рыночных бирж. Регулирующим агентством, контролирующим акции, является Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC). Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) — это утвержденная правительством саморегулируемая организация, которая контролирует и регулирует деятельность брокеров. Ранее известная как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD). Вот несколько правил, которые повлияют на вашу торговлю:

Правило модельного дневного трейдера (PDT) запрещает совершать более трех внутридневных двусторонних сделок в течение пяти рабочих дней для маржинальных счетов на сумму менее 25 000 долларов США. Это означает, что если на вашем брокерском счете нет как минимум 25 000 долларов США, вы не можете совершать более трех внутридневных сделок за каждые пять дней..

Если вы совершаете более трехдневных сделок, вы будете отмечены как дневной трейдер по шаблону, нарушающий правило PDT. Нарушение правила PDT может быть устранено путем внесения дополнительных средств на торговый счет, чтобы вернуть их выше минимального порога в 25 000 долларов. Нарушение правил PDT может привести к приостановке или закрытию аккаунта после нескольких нарушений. Трейдерам следует попытаться получить на своих счетах более 25000 долларов, прежде чем активно торговать, чтобы не застревать в ночных позициях..

Если вы торгуете менее чем на 25000 долларов, вам следует помнить о правиле PDT и мудро выбирать свои ограниченные сделки..

Правило T: Торговля с невыполненными средствами.

Сделки рассчитываются в течение двух дней, прежде чем средства можно будет снова использовать. Маржинальные счета компенсируют эти два дня, позволяя трейдерам использовать деньги сразу после продажи позиции. Денежные счета подпадают под правило двухдневных расчетов. Несмотря на то, что брокеры должны отслеживать и отключать возможность торговли на денежном счете с неоплаченными средствами, иногда сделка может сорваться из-за активации Reg T, также известного как нарушение торговой операции «бесплатного проезда», которое может ограничить или ограничить вашу способность продолжать торговлю. в вашем аккаунте.

Положение SHO: правило Uptick.

Комиссия по ценным бумагам и биржам установила правила коротких продаж в соответствии с положением SHO, которые обеспечивают передовой опыт и стандарты для брокеров и трейдеров. Он устанавливает базовые стандарты краткосрочного размещения и закрытия, которые брокеры должны принять, чтобы исключить открытую короткую продажу..

Во избежание злоупотреблений со стороны коротких продавцов, снижающих цены на акции, он также включает положение о применении правила роста, когда акции падают ниже 10% ценового порога в течение дня. Когда действует правило роста, короткие продажи должны выполняться на внутреннем аск, а не на биде..

Это важно понимать по двум причинам. Во-первых, если вы продаете короткие позиции, вам нужно понимать, как вы можете выполнять свои короткие сделки. Также важно понимать, как это правило может повлиять на торговлю акцией (как для продавцов в короткие позиции, так и для трейдеров, предвзято относящихся к длинным позициям). Если все короткие продавцы вынуждены открывать короткие позиции по аску, акция может торговаться иначе, чем если бы короткие продавцы могли продавать прямо по заявке..

Правило продажи стирки.

В этом постановлении «промытые» продажи определяются как продажа акций за убыток капитала с последующим выкупом акций или «практически идентичной» ценной бумаги в течение 30 дней. Если это происходит, то капитальные убытки исключаются и вместо этого применяются к основе затрат на стоимость вновь приобретенных акций..

Цель правила Wash Sale Rule — предотвратить попытки людей заявить о потерях капитала по акциям, которые они изначально планировали держать в долгосрочной перспективе. Например, если вы купили акцию XYZ по цене 10 долларов за акцию в январе и продали ее по 9 долларов за акцию в декабре, вы бы понесли убыток в размере 1 доллар за акцию, который можно было бы списать против своей прибыли. Тем не менее, если вы решили выкупить $ XYZ (или аналогичные акции) в течение следующих 30 дней, убыток больше не может подлежать налогообложению. Как упоминалось выше, это сделано для того, чтобы избежать обмана налоговой системы..

Почему это актуально для трейдеров?

Трейдеры часто размещают продажи мытья без намерения. В то время как инвесторы могут пытаться обмануть систему, продавая в убыток и выкупая акции на следующий день, трейдеры могут пройти тот же процесс без каких-либо налоговых соображений. Трейдеры часто торгуют одними и теми же акциями в течение нескольких дней или недель, не зная, что они фактически размещают продажи мытья, которые не подлежат налогообложению (в случае убытков)..

Если вы активный трейдер, обязательно проконсультируйтесь с хорошим CPA, чтобы узнать больше о правиле продажи стирки и о том, как это может повлиять на ваши торговые налоги..

Лучшие практики для дневной торговли.

Мы только что рассмотрели несколько наиболее важных правил торговли, о которых следует знать. Теперь мы рассмотрим несколько хороших «правил», которым нужно следовать..

Это не нормативные правила, а «лучшие практики» для внутридневных трейдеров. Считайте эти негласные правила, которые помогут повысить шансы на успех..

Учись в первую очередь.

Как и любое новое начинание, стоит потратить все, что вы можете найти в торговле. Это очень реальная кривая обучения, полная ловушек. Главное — учиться на опыте других и применять полезные инструменты и стратегии на бумаге или симуляторах, прежде чем рисковать собственным капиталом..

В Интернете есть множество бесплатных материалов для ознакомления с различными торговыми стратегиями и методологиями. Исследуйте торговые стратегии, управление исполнением сделок, психологию торговли и управление рисками. Дневная торговля сложна, но вы получаете то, что вкладываете в нее..

Не торгуйте деньгами, которые вы не можете позволить себе потерять.

Торговля по своей природе рискованна, и вы никогда не должны торговать деньгами, которые вы не можете позволить себе потерять. Вот что подразумевается под «рисковым капиталом» — деньгами, которые вы можете позволить себе потерять. Если вы торгуете на арендную плату или основные деньги, будьте готовы их потерять. Отчаянные деньги всегда проигрывают. Жестокая правда в том, что безнадежным деньгам может сначала повезти, но в конечном итоге они проиграют. Будьте терпеливы и увеличивайте свой рисковый капитал, исследуя и усваивая как можно больше информации, прежде чем начать игру..

Создавайте продуманные торговые планы.

Выработайте привычку заранее сформулировать твердый торговый тезис, чтобы вы могли объяснить, почему стоит совершать сделку, где лучше всего входить, ценовые цели и уровни стоп-лосса..

Важно установить риски, специфичные для акций (IE: разворот тренда срабатывает при прорыве ниже поддержки 37,30 доллара) и системные рыночные риски (IE: вторая волна COVID-19 вызывает S&Пробой P 500 при поддержке 3200). Как только ваша диссертация будет создана, торгуйте на бумаге или используйте симулятор и следуйте торговому плану. Промойте и повторяйте, пока он не станет встроенным в вашу психику..

Это очень важно, потому что вы будете выполнять это в той или иной форме с каждой сделкой, поэтому стоит начинать раньше. Если вы не можете объяснить свою торговлю, значит, вы полагаетесь на удачу. Подготовка — это все о планировании. Торговля — не исключение. По словам Сунь-Цзы, «битву часто побеждают еще до того, как она начнется».

Избегайте неизвестного.

Изучение рынков похвально, но безрассудно прыгать во что-нибудь с головой. Избегайте прыжков в глубокий конец бассейна. Торгуйте тем, что знаете, и избегайте того, чего не делаете.

Если вы специализируетесь на торговле акциями полупроводников, не спешите сразу же торговать голыми акциями энергетических компаний. Разработайте шаблон для добавления новых акций или классов активов в свою стратегию и медленно продвигайтесь вверх.

Быстро сократить убытки.

Начинающие трейдеры, как правило, слишком оптимистичны и выборочно принимают правила, относящиеся к прибыли и потенциалу роста, игнорируя правила, относящиеся к убыткам. Например, «оседлайте своих победителей» — это распространенное правило, которое новые трейдеры используют в качестве предлога для того, чтобы слишком долго удерживать выигрышные акции, пока тренд не развернется, и они окажутся в проигрышной позиции. Главное правило в начале — быстро сокращать убытки. Почему? Живи, чтобы сражаться в другой день. Долголетие необходимо для роста и развития трейдера. Требуется время, чтобы пересечь кривую обучения, и быстрое сокращение потерь является ключом к долговечности. Только когда вы быстро сократите убытки, вы сможете остановить кровотечение и продолжить выживать в процессе обучения..

Информация, содержащаяся в данном документе, предназначена только для ознакомления и не должна рассматриваться как рекомендация для участия в дневной торговле или использования стратегии дневной торговли. У каждого трейдера своя толерантность к риску, и вы должны учитывать свою собственную толерантность и финансовое положение, прежде чем начинать дневную торговлю. Дневная торговля может привести к полной потере капитала. Прочтите наше заявление о раскрытии информации, чтобы получить дополнительную информацию о рисках, связанных с дневной торговлей..

Похожие статьи